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為了維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，保證資本市場持續(xù)健康發(fā)展，貫徹落實(shí)關(guān)于資本市場建設(shè)的重要指示精神和有關(guān)要求，并秉承著公平、公正、公開和保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益的原則，證監(jiān)會(huì)將每年5月15日定為“全國投資者保護(hù)宣傳日”。

2020年5月15日是第二屆全國投資者保護(hù)宣傳日，本次宣傳日活動(dòng)主題為“心系投資者，攜手共行動(dòng)--學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，保護(hù)投資者合法權(quán)益”。作為投資者必須要了解《證券法》投資者保護(hù)相關(guān)內(nèi)容，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力。

為進(jìn)一步做好《證券法》普及宣傳，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，引導(dǎo)投資者更好知法、懂法、守法，公司將帶領(lǐng)投資者解讀新《證券法》十大亮點(diǎn)！

1、全面推行證券發(fā)行注冊制度

新《證券法》對證券發(fā)行制度作了系統(tǒng)修改完善，體現(xiàn)了注冊制改革的方向與決心，同時(shí)授權(quán)國務(wù)院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟進(jìn)行規(guī)定，讓注冊制改革有法可依，行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

2、顯著提高證券違法違規(guī)成本

呼應(yīng)資本市場的要求，新《證券法》大幅提高了證券違法行為的處罰力度，完善了證券違法民事賠償責(zé)任，明確了發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任等。

 新《證券法》加大對責(zé)任人處罰力度，提高罰款倍數(shù)、罰款金額，以“欺詐發(fā)行”為例，修訂前的處罰金額是募集資金的5%，而修訂后則是募集資金的一倍；再舉個(gè)“虛假陳述”的例子，修訂前頂格處罰是60萬，修訂后則是1000萬！讓不少股民朋友大呼快哉。

3、完善投資者保護(hù)制度

這是新《證券法》新增專章，規(guī)定了投資者保護(hù)制度，體現(xiàn)了很多中國國情的投資者保護(hù)亮點(diǎn)。比如說區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者，建立上市公司股份權(quán)利代為行使征集制度，完善上市公司現(xiàn)金分紅制度，還探索設(shè)立了適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度。

4、強(qiáng)化信息披露要求

新《證券法》還新增了信息披露專章，系統(tǒng)完善了信息披露制度。包括擴(kuò)大信息披露義務(wù)人的范圍，完善信息披露的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者做出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為等等。

5、完善證券交易制度

優(yōu)化有關(guān)上市條件和退市情形的規(guī)定；完善有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規(guī)定；強(qiáng)化證券交易實(shí)名制要求；完善上市公司股東減持制度；規(guī)定證券交易停復(fù)牌制度和程序化交易制度等。

6、 落實(shí)“放管服”要求取消相關(guān)行政許可

取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)；調(diào)整會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式，將資格審批改為備案等。

以深交所為例，根據(jù)新《證券法》對現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)性清理后，共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件，其中33件是被新規(guī)取代，有8件是已經(jīng)不適應(yīng)市場改革發(fā)展，比如大宗交易資格申請之類。

7、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”的法律職責(zé)

新《證券法》明確證券公司及其責(zé)任人員未履職時(shí)對投資者承擔(dān)的過錯(cuò)推定、連帶賠償責(zé)任，提高中介機(jī)構(gòu)違法處罰力度。

8、建立健全的多層次資本市場體系

新《證券法》明確完善多層次資本市場體系，劃分證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其它全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個(gè)層次。

9、 強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控

新《證券法》明確證券會(huì)防范處置市場風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，延長執(zhí)法中凍結(jié)、查封期限，增加了行政和解制度，完善了市場主體禁入制度等。

10、 擴(kuò)大證券法的適用范圍

是不是很多人以為證券=股票呢？其實(shí)不然，新《證券法》就將存托憑證明確規(guī)定為法定證券，將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品納入證券法適用范圍。