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投資者是市場(chǎng)發(fā)展之本，A股投資者規(guī)模超2億。我國(guó)資本市場(chǎng)擁有龐大的中小投資者群體，在參與市場(chǎng)過(guò)程中，投資者不僅要關(guān)心、研究自己投資買(mǎi)什么，更要需要清楚的了解自己享有哪些權(quán)利、如何行使這些權(quán)利、權(quán)益受侵害時(shí)又該如何怎么做。值此315國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日之際，金融界整理了一份股民“權(quán)益小指南”，旨在普及金融知識(shí)，更好地引導(dǎo)投資者充分知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)。

知權(quán)——作為一名券商客戶

選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利：自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。 

要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利：與投資者達(dá)成并簽署《證券交易委托代理協(xié)議》的經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券。 

股票持有與處置權(quán)：投資者可以自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的股票。 

交易知情權(quán)：投資者對(duì)證券交易過(guò)程同樣享有知情權(quán)。證券營(yíng)業(yè)部代理投資者完成股票交易的過(guò)程應(yīng)該透明，投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。 

尋求司法保護(hù)權(quán)：當(dāng)投資者的合法權(quán)益受到證券公司或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，投資者可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。證券公司或其他證券中介機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)，侵犯客戶合法權(quán)益的，投資者有權(quán)依法向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。 

享受經(jīng)紀(jì)商提供其他服務(wù)的權(quán)利：投資者有權(quán)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。 

知權(quán)——作為一名股東

證券投資者權(quán)益包括知情權(quán)、交易權(quán)、分配權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)等五項(xiàng)重要的權(quán)利。 

公司重大決策參與權(quán)：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。 

公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)：股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面，一是他們有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；二是在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。 

其他權(quán)利：股東還可以享有由法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名稱、公司債券存管、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢；股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制；公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額作出決議。股東的這一權(quán)利又被稱為“優(yōu)先認(rèn)股權(quán)”或“配股權(quán)”。 

維權(quán)——有哪些途徑

　　解決紛爭(zhēng)的常見(jiàn)途徑有：雙方協(xié)商、第三方介入調(diào)解、向行政主管機(jī)關(guān)投訴、仲裁、訴訟等。其中，雙方協(xié)商解決算是最溫和、最友好的解決方式，而“訴訟”對(duì)抗性最強(qiáng)、雙方?jīng)_突最明顯，但最終解決結(jié)果也最具有強(qiáng)制約束力。 

協(xié)商：是雙方直接進(jìn)行磋商，在平等、自愿的基礎(chǔ)上，自行解決爭(zhēng)議的一種方式。協(xié)商解決是處理糾紛的第一步，同時(shí)也是比較直接的做法。實(shí)踐中，一般包括證券公司與客戶協(xié)商、上市公司與股東協(xié)商、股東之間協(xié)商等類(lèi)型。 

調(diào)解：無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決證券糾紛，投資者可以通過(guò)調(diào)解來(lái)解決。一般情況下，證券糾紛案件的當(dāng)事人可能雙方互不相識(shí)，且案件具有一定的專(zhuān)業(yè)性，能擔(dān)任中間方的調(diào)解方，往往需具備一定的證券、法律的專(zhuān)業(yè)背景。我國(guó)已設(shè)有多個(gè)證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)。 

投訴：如果投資者認(rèn)為自己的合法權(quán)益受到侵犯，可向有關(guān)主管機(jī)關(guān)投訴，并請(qǐng)求解決。一般情況下，投資者可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)，以及證券交易所進(jìn)行投訴。 

仲裁：仲裁是指爭(zhēng)議雙方在爭(zhēng)議發(fā)生之前，或者在爭(zhēng)議發(fā)生之后達(dá)成協(xié)議，將爭(zhēng)議自愿地交由非司法機(jī)構(gòu)的仲裁員組成的仲裁庭進(jìn)行裁判，并受該裁判約束的一種爭(zhēng)議解決方式。仲裁具有靈活高效、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，是解決糾紛的重要方式之一。 

訴訟：當(dāng)爭(zhēng)議雙方無(wú)法通過(guò)以上方法解決矛盾時(shí)，需要具有國(guó)家強(qiáng)制力、又不以另一方自愿為前提的法律解決辦法，這就是民事訴訟，即向人民法院起訴。訴訟，就是指當(dāng)事人通過(guò)向具有管轄權(quán)的法院起訴另一方當(dāng)事人，依靠法院裁決來(lái)解決糾紛的一種方式。 

維權(quán)——可以在哪里得到幫助

　　·監(jiān)管機(jī)構(gòu) 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）：國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局是證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，主要對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。（注：根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，證監(jiān)會(huì)將調(diào)整為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)） 

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局：根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于提請(qǐng)審議國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的議案，組建國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。統(tǒng)一負(fù)責(zé)除證券業(yè)之外的金融業(yè)監(jiān)管，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范處置，依法查處違法違規(guī)行為，作為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。 

　　·證券交易所

　　證券交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等。 

　　·證券期貨調(diào)解組織

　　證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機(jī)構(gòu)。 

　　根據(jù)最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》，被列入首批證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)調(diào)解組織名單的單位有八家，包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（投?；鸸荆?、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（投服中心）、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心、天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)。 

　　·仲裁機(jī)構(gòu)

　　依據(jù)我國(guó)《仲裁法》，平等主體之間發(fā)生合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛可仲裁。仲裁委員會(huì)可在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設(shè)立，也可根據(jù)需要在其他設(shè)區(qū)的市設(shè)立，不按行政區(qū)劃層層設(shè)立。 

　　當(dāng)事人可跨市、跨省自愿選擇向哪家仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。目前，北京地區(qū)有北京仲裁委員會(huì)、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)兩家仲裁機(jī)構(gòu)；上海地區(qū)有上海仲裁委員會(huì)、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。比如兩家注冊(cè)地點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)都在上海的企業(yè)，也可在合同中約定“如發(fā)生糾紛，任何一方均有權(quán)向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁裁決”，該約定是合法有效的。 

　　·司法機(jī)關(guān)

　　人民法院：人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)。凡是采取訴訟方式解決的證券糾紛，都要通過(guò)人民法院進(jìn)行審理和裁決。 

　　檢察機(jī)關(guān)：檢察機(jī)關(guān)直接受理的涉及證券的刑事案件，主要是國(guó)家工作人員職務(wù)上的犯罪。如果證券投資者發(fā)現(xiàn)了有關(guān)證券違法犯罪以及涉及國(guó)家工作人員（包括國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員）有貪污賄賂的行為，也可以向人民檢察院舉報(bào)，并協(xié)助其開(kāi)展偵查工作。 

　　公安機(jī)關(guān)：我國(guó)公安部及部分公安機(jī)關(guān)設(shè)有證券犯罪處，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)證券方面的犯罪。 

　　·媒體

　近年來(lái)，媒體監(jiān)督也成為證券市場(chǎng)全民監(jiān)管的重要組成部分。必要時(shí)，投資者也可以通過(guò)證券新聞媒體，將相關(guān)不法行為曝光。

轉(zhuǎn)自金融界